Поиск:    
Сегодня: 22 Августа 2017 г.
    Новости    
    Контакты    
    English version    
        Анкета ПРЦ
        Информация
        О налогообложении иностранных счетов
Внутренний контроль
Внутренний контроль

В соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ от 07 августа 2001 в НКО АО ПРЦ создана  служба финансового контроля и действуют Правила внутреннего контроля, которые включают в себя программы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ, разработанные с учётом требований Положения Банка России 375-П от 02-03-2012.

Последняя редакция Правил была утверждена генеральным директором НКО АО ПРЦ 20 марта 2016 года. Правила в НКО АО ПРЦ разработаны в целях:

- обеспечения выполнения НКО АО ПРЦ требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ;

- поддержания эффективности системы внутреннего контроля по ПОД/ФТ НКО АО ПРЦ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём , и финансирование терроризма.

- исключения вовлечения НКО АО ПРЦ, её руководителей и сотрудников в осуществление легализации (отмывания) доходов , полученных преступным путем, и финансировании терроризма.

Правила являются комплексным документом и регламентируют деятельность НКО АО ПРЦ по ПОД/ФТ и содержат описание совокупности принимаемых НКО АО ПРЦ мер и предпринимаемых процедур, определённых программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ.

Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом, нормативными актами Банка России и учитывают особенности организационной структуры НКО АО ПРЦ, характер предоставляемых расчётных услуг и специфику клиентской базы, а также уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, и финансирования терроризма.

Ответственным за организацию в НКО АО ПРЦ деятельности, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, является Генеральный директор, который:

- утверждает Правила и изменения к ним, подготовленные сотрудником, ответственным за ПОД/ФТ,

- осуществляет функции контроля за организацией в НКО АО ПРЦ работы по ПОД/ФТ,

- обеспечивает контроль за соответствием применяемых Правил требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

При реализации Правил НКО АО  ПРЦ обеспечивает:

- применение процедур управления риском легализации доходов, полученных преступным путём, и финансирование терроризма,

- документальное фиксирование информации по вопросам ПОД/ФТ,

- своевременное направление сведений по вопросам ПОД/ФТ в уполномоченный орган.

- сохранение конфиденциальности сведений о внутренних документах НКО АО ПРЦ, разработанных в целях ПОД/ФТ,

- соблюдение банковской тайны, а также конфиденциальности сведений о счетах клиентов НКО АО ПРЦ, о клиентах и их операциях, а также иных сведений,

Правила включают порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности НКО АО ПРЦ.

Правила включают также программы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.


Наш адрес
Россия 191023,
Санкт-Петербург,
ул. Садовая 12/ 23

Схема проезда
Тел.: (812) 324-38-06
Факс: (812) 324-39-93

Copyright © 2004 «Петербургский расчетный центр»
Дизайн - RWM Group
Управляется CMS-системой RWM.Update