Поиск:    
Сегодня: 17 Ноября 2019 г.
    Новости    
    Контакты    
    English version    
        Анкета ПРЦ
        Информация
        О налогообложении иностранных счетов
Внутренний контроль
Внутренний контроль

В соответствии с Федеральным законом № 115-ФЗ от 07 августа 2001 в НКО АО ПРЦ создан отдел финансового контроля и действуют Правила внутреннего контроля, которые включают в себя программы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОДФТ/ФРОМУ, разработанные с учётом требований Положения Банка России 375-П от 02-03-2012.

Последняя редакция Правил была утверждена генеральным директором НКО АО ПРЦ 18 июля 2019 года. Правила в НКО АО ПРЦ разработаны в целях:

- обеспечения выполнения НКО АО ПРЦ требования законодательства Российской Федерации в сфере ПОДФТ/ФРОМУ;

- поддержания эффективности системы внутреннего контроля по ПОДФТ/ФРОМУ НКО АО ПРЦ на уровне, достаточном для управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

- исключения вовлечения НКО АО ПРЦ, её руководителей и сотрудников в осуществление легализации (отмывания) доходов , полученных преступным путем,финансировании терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Правила являются комплексным документом и регламентируют деятельность НКО АО ПРЦ по ПОДФТ/ФРОМУ и содержат описание совокупности принимаемых НКО АО ПРЦ мер и предпринимаемых процедур, определённых программами осуществления внутреннего контроля в целях ПОДФТ/ФРОМУ.

Правила разработаны в соответствии с Федеральным законом, нормативными актами Банка России и учитывают особенности организационной структуры НКО АО ПРЦ, характер предоставляемых расчётных услуг и специфику клиентской базы, а также уровень риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путём, финансирования терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения..

Ответственным за организацию в НКО АО ПРЦ деятельности, направленной на противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, является Генеральный директор, который:

- утверждает Правила и изменения к ним, подготовленные сотрудником, ответственным за ПОДФТ/ФРОМУ,

- осуществляет функции контроля за организацией в НКО АО ПРЦ работы по ПОДФТ/ФРОМУ,

- обеспечивает контроль за соответствием применяемых Правил требованиям законодательства Российской Федерации в сфере ПОДФТ/ФРОМУ.

При реализации Правил НКО АО  ПРЦ обеспечивает:

- применение процедур управления риском легализации доходов, полученных преступным путём, и финансирование терроризма,

- документальное фиксирование информации по вопросам ПОДФТ/ФРОМУ,

- своевременное направление сведений по вопросам ПОДФТ/ФРОМУ в уполномоченный орган.

- сохранение конфиденциальности сведений о внутренних документах НКО АО ПРЦ, разработанных в целях ПОДФТ/ФРОМУ,

- соблюдение банковской тайны, а также конфиденциальности сведений о счетах клиентов НКО АО ПРЦ, о клиентах и их операциях, а также иных сведений,

Правила включают порядок документального фиксирования необходимой информации, порядок обеспечения конфиденциальности информации, квалификационные требования к подготовке и обучению кадров, а также критерии выявления и признаки необычных сделок с учетом особенностей деятельности НКО АО ПРЦ.

Правила включают также программы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения..


Наш адрес
Россия 191023,
Санкт-Петербург,
ул. Садовая 12/ 23

Схема проезда
Тел.: (812) 655-74-30
Факс: (812) 310-26-48

Copyright © 2004 «Петербургский расчетный центр»
Дизайн - RWM Group
Управляется CMS-системой RWM.Update